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期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法
撰寫時間:2007-09-03
來源: 63885
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期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法
撰寫時間:2007-09-03
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中國證券監(jiān)督管理委員會令

第 47 號

  《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》已經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會第207次主席辦公會議審議通過,現(xiàn)予公布,自公布之日起施行。
                  中國證券監(jiān)督管理委員會主席  尚福林
                             二○○七年七月四日

 

期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法

第一章 總  則

  第一條 為了加強(qiáng)對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理,規(guī)范期貨公司運(yùn)作,防范經(jīng)營風(fēng)險,根據(jù)《公司法》和《期貨交易管理條例》,制定本辦法。
  第二條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格管理,適用本辦法。
  本辦法所稱高級管理人員,是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險官(以下簡稱經(jīng)理層人員),財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人以及實(shí)際履行上述職務(wù)的人員。
  第三條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)核準(zhǔn)的任職資格。
  期貨公司不得任用未取得任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。
  第四條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定,遵守自律規(guī)則、行業(yè)規(guī)范和公司章程,恪守誠信,勤勉盡責(zé)。
  第五條 中國證監(jiān)會依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。
  中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依照本辦法和中國證監(jiān)會的授權(quán)對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。
  中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行自律管理。

第二章 任職資格條件

  第六條 申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格,應(yīng)當(dāng)具有誠實(shí)守信的品質(zhì)、良好的職業(yè)道德和履行職責(zé)所必需的經(jīng)營管理能力。
  第七條 申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格,應(yīng)當(dāng)具備下列條件:
 ?。ㄒ唬┚哂袕氖缕谪洝⒆C券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn),或者經(jīng)濟(jì)管理工作5年以上經(jīng)驗(yàn);
 ?。ǘ┚哂写髮W(xué)??埔陨蠈W(xué)歷。
  第八條 申請獨(dú)立董事的任職資格,應(yīng)當(dāng)具備下列條件:
 ?。ㄒ唬┚哂袕氖缕谪?、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn),或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級職稱;
  (二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷,并且取得學(xué)士以上學(xué)位;
 ?。ㄈ┩ㄟ^中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試;
  (四)有履行職責(zé)所必需的時間和精力。
  第九條 下列人員不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事:
 ?。ㄒ唬┰谄谪浌净蛘咂潢P(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員;
  (二)在下列機(jī)構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員:持有或者控制期貨公司5%以上股權(quán)的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu);
  (三)為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬;
 ?。ㄋ模┳罱?年內(nèi)曾經(jīng)具有前三項所列舉情形之一的人員;
 ?。ㄎ澹┰谄渌谪浌緭?dān)任除獨(dú)立董事以外職務(wù)的人員;
 ?。┲袊C監(jiān)會認(rèn)定的其他人員。
  第十條 申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格,應(yīng)當(dāng)具備下列條件:
 ?。ㄒ唬┚哂袕氖缕谪洏I(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn),或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn),或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn);
 ?。ǘ┚哂写髮W(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位;
 ?。ㄈ┩ㄟ^中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試。
  第十一條 申請經(jīng)理層人員的任職資格,應(yīng)當(dāng)具備下列條件:
  (一)具有期貨從業(yè)人員資格;
 ?。ǘ┚哂写髮W(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位;
 ?。ㄈ┩ㄟ^中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試。
  第十二條 申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格,除具備第十一條規(guī)定條件外,還應(yīng)當(dāng)具備下列條件:
 ?。ㄒ唬┚哂袕氖缕谪洏I(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn),或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn),或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn);
 ?。ǘ?dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年,或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。
  第十三條 申請首席風(fēng)險官的任職資格,除具備第十一條規(guī)定條件外,還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn),并擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于2年;或者具有從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗(yàn),并具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)。
  第十四條 申請財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格,應(yīng)當(dāng)具備下列條件:
 ?。ㄒ唬┚哂衅谪洀臉I(yè)人員資格;
 ?。ǘ┚哂写髮W(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位。
  申請財務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格,還應(yīng)當(dāng)具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格;申請營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格,還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn),或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)。
  第十五條 期貨公司法定代表人應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格。
  第十六條 具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員,申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的,學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專科。
  第十七條 具有期貨等金融或者法律、會計專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員,申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的,從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù),或者法律、會計業(yè)務(wù)的年限可以放寬1年。
  第十八條 在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員,申請期貨公司高級管理人員任職資格的,可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。
  第十九條 有下列情形之一的,不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格:
  (一)《公司法》第一百四十七條規(guī)定的情形;
  (二)因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人,或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員,自被解除職務(wù)之日起未逾5年;
 ?。ㄈ┮蜻`法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員,自被撤銷資格之日起未逾5年;
 ?。ㄋ模┮蜻`法行為或者違紀(jì)行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機(jī)關(guān)工作人員,自被開除之日起未逾5年;
 ?。ㄎ澹﹪覚C(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員;
 ?。┮蜻`法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰,執(zhí)行期滿未逾3年;
 ?。ㄆ撸┳员恢袊C監(jiān)會或者其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾2年;
 ?。ò耍┮蜻`法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu),其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員,自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年;
 ?。ň牛┲袊C監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

第三章 任職資格的申請與核準(zhǔn)

  第二十條 期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員的任職資格,由中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)。經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán),可以由中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。
  除董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格,由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。
  營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。
  第二十一條 申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事的任職資格,應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提出申請,并提交下列申請材料:
  (一)申請書;
  (二)任職資格申請表;
 ?。ㄈ?名推薦人的書面推薦意見;
 ?。ㄋ模┥矸?、學(xué)歷、學(xué)位證明;
  (五)資質(zhì)測試合格證明;
 ?。┲袊C監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
  申請獨(dú)立董事任職資格的,還應(yīng)當(dāng)提供擬任人關(guān)于獨(dú)立性的聲明,聲明應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)說明其本人是否存在本辦法第九條所列舉的情形。
  第二十二條 申請經(jīng)理層人員的任職資格,應(yīng)當(dāng)由本人或者擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提出申請,并提交下列申請材料:
 ?。ㄒ唬┥暾垥?;
 ?。ǘ┤温氋Y格申請表;
 ?。ㄈ?名推薦人的書面推薦意見;
 ?。ㄋ模┥矸?、學(xué)歷、學(xué)位證明;
  (五)期貨從業(yè)人員資格證書;
  (六)資質(zhì)測試合格證明;
  (七)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
  第二十三條 推薦人應(yīng)當(dāng)是任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員。
  擬任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷的,推薦人中可有1名是其原任職單位的負(fù)責(zé)人。擬任人為境外人士的,推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的經(jīng)理層人員。
  推薦人應(yīng)當(dāng)了解擬任人的個人品行、遵紀(jì)守法、從業(yè)經(jīng)歷、業(yè)務(wù)水平、管理能力等情況,承諾推薦內(nèi)容的真實(shí)性,對擬任人是否存在本辦法第十九條所列舉的情形作出說明,并發(fā)表明確的推薦意見。
  推薦人每年最多只能推薦3人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。
  第二十四條 申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格,應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提出申請,并提交下列申請材料:
 ?。ㄒ唬┥暾垥?;
  (二)任職資格申請表;
 ?。ㄈ┥矸荨W(xué)歷、學(xué)位證明;
 ?。ㄋ模┲袊C監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
  申請財務(wù)負(fù)責(zé)人任職資格的,還應(yīng)當(dāng)提交期貨從業(yè)人員資格證書,以及會計師以上職稱或者注冊會計師資格的證明。
  第二十五條 申請營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格,應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提出申請,并提交下列申請材料:
 ?。ㄒ唬┥暾垥?BR> ?。ǘ┤温氋Y格申請表;
 ?。ㄈ┥矸?、學(xué)歷、學(xué)位證明;
 ?。ㄋ模┢谪洀臉I(yè)人員資格證書;
  (五)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
  第二十六條 申請人提交境外大學(xué)或者高等教育機(jī)構(gòu)學(xué)位證書或者高等教育文憑,或者非學(xué)歷教育文憑的,應(yīng)當(dāng)同時提交國務(wù)院教育行政部門對擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文件。
  第二十七條 中國證監(jiān)會或者其派出機(jī)構(gòu)通過審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式,對擬任人的能力、品行和資歷進(jìn)行審查。
  第二十八條 申請人或者擬任人有下列情形之一的,中國證監(jiān)會或者其派出機(jī)構(gòu)可以作出終止審查的決定:
 ?。ㄒ唬M任人死亡或者喪失行為能力;
 ?。ǘ┥暾埲艘婪ń馍?;
 ?。ㄈ┥暾埲顺坊厣暾埐牧?;
 ?。ㄋ模┥暾埲宋丛谝?guī)定期限內(nèi)針對反饋意見作出進(jìn)一步說明、解釋;
 ?。ㄎ澹┥暾埲嘶蛘邤M任人因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查;
 ?。┥暾埲吮灰婪ú扇⊥I(yè)整頓、托管、接管、限制業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施;
 ?。ㄆ撸┥暾埲嘶蛘邤M任人因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查;
 ?。ò耍┲袊C監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
  第二十九條 期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起30個工作日內(nèi),按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。自取得任職資格之日起30個工作日內(nèi),上述人員未在期貨公司任職,其任職資格自動失效,但有正當(dāng)理由并經(jīng)中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可的除外。
  第三十條 期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員,應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作日內(nèi),向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告,并提交下列材料:
 ?。ㄒ唬┤温殯Q定文件;
 ?。ǘ┫嚓P(guān)會議的決議;
  (三)相關(guān)人員的任職資格核準(zhǔn)文件;
 ?。ㄋ模└呒壒芾砣藛T職責(zé)范圍的說明;
 ?。ㄎ澹┲袊C監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
  第三十一條 期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級管理人員的職務(wù),應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作日內(nèi),向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告,并提交下列材料:
 ?。ㄒ唬┟饴殯Q定文件;
  (二)相關(guān)會議的決議;
 ?。ㄈ┲袊C監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
  期貨公司擬免除首席風(fēng)險官的職務(wù),應(yīng)當(dāng)在作出決定前10個工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。
  第三十二條 期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的30%。
  第三十三條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得在黨政機(jī)關(guān)兼職。
  期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事,但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務(wù),不得在其他營利性機(jī)構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營性活動。
  期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人不得兼任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人。
  獨(dú)立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨(dú)立董事。
  期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的,應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。
  第三十四條 期貨公司董事、監(jiān)事、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的,其任職資格自離任之日起自動失效。
  有以下情形的,不受前款規(guī)定所限:
 ?。ㄒ唬┢谪浌境麻L、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事,在同一期貨公司內(nèi)由董事改任監(jiān)事或者由監(jiān)事改任董事;
 ?。ǘ┰谕黄谪浌緝?nèi),董事長改任監(jiān)事會主席,或者監(jiān)事會主席改任董事長,或者董事長、監(jiān)事會主席改任除獨(dú)立董事之外的其他董事、監(jiān)事;
 ?。ㄈ┰谕黄谪浌緝?nèi),營業(yè)部負(fù)責(zé)人改任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人。
  第三十五條 期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事離任后到其他期貨公司擔(dān)任董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事的,應(yīng)當(dāng)重新申請任職資格。上述人員離開原任職期貨公司不超過12個月,且未出現(xiàn)本辦法第十九條規(guī)定情形的,擬任職期貨公司應(yīng)當(dāng)提交下列申請材料:
 ?。ㄒ唬┥暾垥?BR> ?。ǘ┤温氋Y格申請表;
 ?。ㄈM任人在原任職期貨公司任職情況的陳述;
 ?。ㄋ模┲袊C監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
  第三十六條 取得經(jīng)理層人員任職資格的人員,擔(dān)任董事(不包括獨(dú)立董事)、監(jiān)事、營業(yè)部負(fù)責(zé)人職務(wù),不需重新申請任職資格,由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。

第四章 行為規(guī)則

  第三十七條 期貨公司董事應(yīng)當(dāng)按照公司章程的規(guī)定出席董事會會議,參加公司的活動,切實(shí)履行職責(zé)。
  第三十八條 期貨公司獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注和保護(hù)客戶、中小股東的利益,發(fā)表客觀、公正的獨(dú)立意見。
  第三十九條 期貨公司高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵循誠信原則,謹(jǐn)慎地在職權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán),維護(hù)客戶和公司的合法利益,不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動,不得利用職務(wù)之便為自己或者他人謀取屬于本公司的商業(yè)機(jī)會。
  第四十條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的,有關(guān)董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起5個工作日內(nèi)向公司報告,并遵循回避原則。公司應(yīng)當(dāng)在接到報告之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)備案,并定期報告相關(guān)交易情況。
  第四十一條 期貨公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)認(rèn)真執(zhí)行董事會決議,有效執(zhí)行公司制度,防范和化解經(jīng)營風(fēng)險,確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和客戶保證金安全完整。副總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)協(xié)助總經(jīng)理工作,忠實(shí)履行職責(zé)。
  第四十二條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益。

第五章 監(jiān)督管理

  第四十三條 中國證監(jiān)會對取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員實(shí)行資格年檢。
  上述人員應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下一個年度起,在每年第一季度向住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交由單位負(fù)責(zé)人或者推薦人簽署意見的年檢登記表,對是否存在本辦法第十九條所列舉的情形作出說明。
  第四十四條 取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員,未按規(guī)定參加資格年檢,或者未通過資格年檢,或者連續(xù)5年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的,應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格。
  第四十五條 期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員,應(yīng)當(dāng)至少每2年參加1次由中國證監(jiān)會認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn),取得培訓(xùn)合格證書。
  第四十六條 期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的,期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé),并自作出決定之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)報告。
  公司決定的人員不符合條件的,中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令公司更換代為履行職責(zé)的人員。
  代為履行職責(zé)的時間不得超過6個月。公司應(yīng)當(dāng)在6個月內(nèi)任用具有任職資格的人員擔(dān)任董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官。
  第四十七條 期貨公司調(diào)整高級管理人員職責(zé)分工的,應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。
  第四十八條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的,期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。
  第四十九條 期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的,應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。
  第五十條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員受到非法或者不當(dāng)干預(yù),不能正常依法履行職責(zé),導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風(fēng)險的,該人員應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。
  第五十一條 期貨公司有下列情形之一的,中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正,并對負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話,出具警示函:
 ?。ㄒ唬┓ㄈ酥卫斫Y(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患;
  (二)未按規(guī)定報告高級管理人員職責(zé)分工調(diào)整的情況;
 ?。ㄈ┪窗匆?guī)定報告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況;
  (四)未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況;
 ?。ㄎ澹┪窗匆?guī)定對離任人員進(jìn)行離任審計;
 ?。┲袊C監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
  第五十二條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員有下列情形之一的,中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正,并對其進(jìn)行監(jiān)管談話,出具警示函:
 ?。ㄒ唬┪窗匆?guī)定履行職責(zé);
 ?。ǘ┪窗匆?guī)定參加業(yè)務(wù)培訓(xùn);
 ?。ㄈ┻`規(guī)兼職或者未按規(guī)定報告兼職情況;
 ?。ㄋ模┪窗匆?guī)定報告近親屬在本公司從事期貨交易的情況;
 ?。ㄎ澹┲袊C監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
  第五十三條 期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例違反本辦法規(guī)定的,中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令公司更換或調(diào)整經(jīng)理層人員。
  第五十四條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現(xiàn)下列情形之一的,中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選:
  (一)向中國證監(jiān)會提供虛假信息或者隱瞞重大事項,造成嚴(yán)重后果;
 ?。ǘ┚芙^配合中國證監(jiān)會依法履行監(jiān)管職責(zé),造成嚴(yán)重后果;
 ?。ㄈ┥秒x職守,造成嚴(yán)重后果;
  (四) 1年內(nèi)累計3次被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話;
 ?。ㄎ澹├塾?次被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分;
  (六)對期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險負(fù)有責(zé)任;
 ?。ㄆ撸┲袊C監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
  第五十五條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的,期貨公司應(yīng)當(dāng)將該人員免職。
  自被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi),任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。
  第五十六條 中國證監(jiān)會建立期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員誠信檔案,記錄董事、監(jiān)事和高級管理人員的合規(guī)和誠信情況。
  第五十七條 推薦人簽署的意見有虛假陳述的,自中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起2年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表,并記入該推薦人的誠信檔案。
  第五十八條 期貨公司董事長、總經(jīng)理辭職,或者被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù),或者被撤銷任職資格的,期貨公司應(yīng)當(dāng)委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對其進(jìn)行離任審計,并自其離任之日起3個月內(nèi)將審計報告報中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)備案。
  期貨公司無故拖延或者拒不審計的,中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以指定具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所進(jìn)行審計。有關(guān)審計費(fèi)用由期貨公司承擔(dān)。

第六章 法律責(zé)任

  第五十九條 申請人或者擬任人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請任職資格的,中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)不予受理或者不予行政許可,并依法予以警告。
  第六十條 申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的,應(yīng)當(dāng)予以撤銷,對負(fù)有責(zé)任的公司和人員予以警告,并處以3萬元以下罰款。
  第六十一條 期貨公司有下列情形之一的,根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條處罰:
 ?。ㄒ唬┤斡梦慈〉萌温氋Y格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員;
 ?。ǘ┤斡弥袊C監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定的不適當(dāng)人選擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員;
  (三)未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的任免情況,或者報送的材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;
 ?。ㄋ模┪窗匆?guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的處分情況;
 ?。ㄎ澹┒隆⒈O(jiān)事和高級管理人員被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的,未按規(guī)定履行報告義務(wù);
 ?。┪窗凑罩袊C監(jiān)會的要求更換或者調(diào)整董事、監(jiān)事和高級管理人員。
  第六十二條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的,沒收違法所得,并處3萬元以下罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,暫?;蛘叱蜂N任職資格。
  第六十三條 違反本辦法,涉嫌犯罪的,依法移送司法機(jī)關(guān),追究刑事責(zé)任。

第七章 附  則

  第六十四條 期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的,應(yīng)當(dāng)自本辦法施行之日起1年內(nèi)取得期貨從業(yè)人員資格。逾期未取得期貨從業(yè)人員資格的,不得繼續(xù)擔(dān)任法定代表人。
  第六十五條 本辦法自公布之日起施行。中國證監(jiān)會發(fā)布的《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格管理辦法(修訂)》(證監(jiān)發(fā)〔2002〕6號)、《關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格審核有關(guān)問題的通知》(證監(jiān)期貨字〔2004〕67號)、《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格年檢工作細(xì)則》(證監(jiān)期貨字〔2003〕110號)、《關(guān)于落實(shí)對涉嫌違法違規(guī)期貨公司高管人員及相關(guān)人員責(zé)任追究的通知》(證監(jiān)期貨字〔2005〕159號)同時廢止。

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