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期貨從業(yè)人員管理辦法
撰寫時間:2007-09-03
來源: 63884
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期貨從業(yè)人員管理辦法
撰寫時間:2007-09-03
來源: 63884

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中國證券監(jiān)督管理委員會令

第 48 號

  《期貨從業(yè)人員管理辦法》已經中國證券監(jiān)督管理委員會第207次主席辦公會議審議通過,現予公布,自公布之日起施行。
                  中國證券監(jiān)督管理委員會主席  尚福林
                            二○○七年七月四日

 

期貨從業(yè)人員管理辦法

第一章 總  則

  第一條 為了加強期貨從業(yè)人員的資格管理,規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為,根據《期貨交易管理條例》,制定本辦法。
  第二條 申請期貨從業(yè)人員資格(以下簡稱從業(yè)資格),從事期貨經營業(yè)務的機構(以下簡稱機構)任用期貨從業(yè)人員,以及期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務的,應當遵守本辦法。
  第三條 本辦法所稱機構是指:
 ?。ㄒ唬┢谪浌?;
 ?。ǘ┢谪浗灰姿姆瞧谪浌窘Y算會員;
 ?。ㄈ┢谪浲顿Y咨詢機構;
  (四)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構;
  (五)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)規(guī)定的其他機構。
  第四條 本辦法所稱期貨從業(yè)人員是指:
  (一)期貨公司的管理人員和專業(yè)人員;
 ?。ǘ┢谪浗灰姿姆瞧谪浌窘Y算會員中從事期貨結算業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員;
  (三)期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員;
  (四)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構中從事期貨經營業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員;
  (五)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員。
  第五條 中國證監(jiān)會及其派出機構依法對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理。
  中國期貨業(yè)協(xié)會(以下簡稱協(xié)會)依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理,負責從業(yè)資格的認定、管理及撤銷。

第二章 從業(yè)資格的取得和注銷

  第六條 協(xié)會負責組織從業(yè)資格考試。
  第七條 參加從業(yè)資格考試的,應當符合下列條件:
 ?。ㄒ唬┠隄M18周歲;
 ?。ǘ┚哂型耆袷滦袨槟芰Γ?BR> ?。ㄈ┚哂懈咧幸陨衔幕潭?;
 ?。ㄋ模┲袊C監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
  第八條 通過從業(yè)資格考試的,取得協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。
  第九條 取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務的,應當事先通過其所在機構向協(xié)會申請從業(yè)資格。
  未取得從業(yè)資格的人員,不得在機構中開展期貨業(yè)務活動。
  第十條 機構任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務的,應當為其辦理從業(yè)資格申請:
 ?。ㄒ唬┢沸卸苏?,具有良好的職業(yè)道德;
 ?。ǘ┮驯槐緳C構聘用;
  (三)最近3年內未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構的行政處罰;
  (四)未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構采取市場禁入措施,或者禁入期已經屆滿;
 ?。ㄎ澹┳罱?年內未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格;
 ?。┲袊C監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
  機構不得任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務,不得在辦理從業(yè)資格申請過程中弄虛作假。
  第十一條 期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的,機構應當自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內向協(xié)會報告,由協(xié)會注銷其從業(yè)資格。
  機構的相關期貨業(yè)務許可被注銷的,由協(xié)會注銷該機構中從事相應期貨業(yè)務的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格。
  第十二條 取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構中執(zhí)業(yè)的,在申請從業(yè)資格前應當參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓。

第三章 執(zhí)業(yè)規(guī)則

  第十三條 期貨從業(yè)人員必須遵守有關法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定,遵守協(xié)會和期貨交易所的自律規(guī)則,不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內幕交易、操縱期貨交易價格、編造并傳播有關期貨交易的虛假信息等違法違規(guī)行為。
  第十四條 期貨從業(yè)人員應當遵守下列執(zhí)業(yè)行為規(guī)范:
 ?。ㄒ唬┱\實守信,恪盡職守,促進機構規(guī)范運作,維護期貨行業(yè)聲譽;
 ?。ǘ┮詫I(yè)的技能,謹慎、勤勉盡責地為客戶提供服務,保守客戶的商業(yè)秘密,維護客戶的合法權益;
 ?。ㄈ┫蚩蛻籼峁I(yè)服務時,充分揭示期貨交易風險,不得作出不當承諾或者保證;
 ?。ㄋ模┊斪陨砝婊蛘呦嚓P方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時,及時向客戶進行披露,并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則;
 ?。ㄎ澹┚哂辛己玫穆殬I(yè)道德與守法意識,抵制商業(yè)賄賂,不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為;
 ?。┎坏脼橛峡蛻舻牟缓侠硪蠖鴵p害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益;
 ?。ㄆ撸┎坏靡员救嘶蛘咚嗣x從事期貨交易;
 ?。ò耍﹨f(xié)會規(guī)定的其他執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。
  第十五條 期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列行為:
 ?。ㄒ唬┻M行虛假宣傳,誘騙客戶參與期貨交易;
 ?。ǘ┡灿每蛻舻钠谪洷WC金或者其他資產;
 ?。ㄈ┲袊C監(jiān)會禁止的其他行為。
  第十六條 期貨交易所的非期貨公司結算會員的期貨從業(yè)人員不得有下列行為:
 ?。ㄒ唬├媒Y算業(yè)務關系及由此獲得的結算信息損害非結算會員及其客戶的合法權益;
 ?。ǘ┐砜蛻魪氖缕谪浗灰?;
  (三)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
  第十七條 期貨投資咨詢機構的期貨從業(yè)人員不得有下列行為:
  (一)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息;
 ?。ǘ┐砜蛻魪氖缕谪浗灰祝?BR> ?。ㄈ┲袊C監(jiān)會禁止的其他行為。
  第十八條 為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構的期貨從業(yè)人員不得有下列行為:
 ?。ㄒ唬┦崭?、存取或者劃轉期貨保證金;
  (二)代理客戶從事期貨交易;
 ?。ㄈ┲袊C監(jiān)會禁止的其他行為。
  第十九條 機構或者其管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的,期貨從業(yè)人員應當予以抵制,并及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構應當及時采取措施妥善處理。
  機構未妥善處理的,期貨從業(yè)人員應當及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告。中國證監(jiān)會和協(xié)會應當對期貨從業(yè)人員的報告行為保密。
  機構的管理人員及其他相關人員不得對期貨從業(yè)人員的上述報告行為打擊報復。

第四章 監(jiān)督管理

  第二十條 中國證監(jiān)會指導和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。
  第二十一條 協(xié)會應當建立期貨從業(yè)人員信息數據庫,公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息。
  中國證監(jiān)會及其派出機構履行監(jiān)管職責,需要協(xié)會提供期貨從業(yè)人員信息和資料的,協(xié)會應當按照要求及時提供。
  第二十二條 協(xié)會應當組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓,提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質。
  期貨從業(yè)人員應當按照有關規(guī)定參加后續(xù)職業(yè)培訓,其所在機構應予以支持并提供必要保障。
  第二十三條 協(xié)會應當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行定期或者不定期檢查,期貨從業(yè)人員及其所在機構應當予以配合。
  第二十四條 期貨從業(yè)人員違反本辦法以及協(xié)會自律規(guī)則的,協(xié)會應當進行調查、給予紀律懲戒。
  期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的,協(xié)會應當及時移送中國證監(jiān)會處理。
  第二十五條 協(xié)會應當設立專門的紀律懲戒及申訴機構,制訂相關制度和工作規(guī)程,按照規(guī)定程序對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒,并保障當事人享有申訴等權利。
  第二十六條 協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起10個工作日內,向中國證監(jiān)會及其有關派出機構報告,并及時在協(xié)會網站公示。
  第二十七條 期貨從業(yè)人員受到機構處分,或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調查處理的,機構應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調查處理事項之日起10個工作日內向協(xié)會報告。
  第二十八條 協(xié)會應當定期向中國證監(jiān)會報告期貨從業(yè)人員管理的有關情況。
  第二十九條 期貨從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定的,中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。
  第三十條 期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法,包括從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊和公示、執(zhí)業(yè)行為準則、后續(xù)職業(yè)培訓、執(zhí)業(yè)檢查、紀律懲戒和申訴等,由協(xié)會制訂,報中國證監(jiān)會核準。

第五章 罰  則

  第三十一條 未取得從業(yè)資格,擅自從事期貨業(yè)務的,中國證監(jiān)會責令改正,給予警告,單處或者并處3萬元以下罰款。
  第三十二條 有下列行為之一的,中國證監(jiān)會根據《期貨交易管理條例》第七十條處罰:
 ?。ㄒ唬┤斡脽o從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務;
 ?。ǘ┰谵k理從業(yè)資格申請過程中弄虛作假;
 ?。ㄈ┎宦男斜巨k法第二十三條規(guī)定的配合義務;
 ?。ㄋ模┎话凑毡巨k法第二十七條的規(guī)定履行報告義務或者報告材料存在虛假內容。
  第三十三條 違反本辦法第十九條的規(guī)定,對期貨從業(yè)人員進行打擊報復的,中國證監(jiān)會根據《期貨交易管理條例》第七十條、第八十一條處罰。
  第三十四條 期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的,中國證監(jiān)會依法給予行政處罰。但因被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令而按照本辦法第十九條第二款的規(guī)定履行了報告義務的,可以從輕、減輕或者免予行政處罰。
  第三十五條 協(xié)會工作人員不按本辦法規(guī)定履行職責,徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的,協(xié)會應當給予紀律處分。

第六章 附  則

  第三十六條 本辦法自公布之日起施行。2002年1月23日發(fā)布的《期貨從業(yè)人員資格管理辦法(修訂)》(證監(jiān)發(fā)〔2002〕6號)同時廢止。

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