為進一步拓展源頭治理腐敗工作領(lǐng)域，強化對權(quán)力運行的監(jiān)督制約，根據(jù)中央紀委《關(guān)于加強廉政風(fēng)險防控的指導(dǎo)意見》（中紀發(fā)〔2011〕42號）等文件和省、江門市廉政風(fēng)險防控工作有關(guān)會議精神，以及《開平市廉政風(fēng)險防控工作實施意見》的要求和部署，現(xiàn)結(jié)合我局實際，制定以下廉政風(fēng)險防控工作實施方案。

    一、指導(dǎo)思想

    堅持以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導(dǎo)，深入貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀，按照“在堅決懲治腐敗的同時，更加注重治本、更加注重預(yù)防、更加注重制度建設(shè)”的要求，以制約和監(jiān)督權(quán)力運行為核心，以崗位風(fēng)險防控為基礎(chǔ)，以加強制度建設(shè)為重點，以現(xiàn)代信息為支撐，構(gòu)建權(quán)責(zé)清晰、流程規(guī)范、風(fēng)險明確、措施有力、制度管用、預(yù)警及時的廉政風(fēng)險防控機制，不斷提高預(yù)防腐敗工作科學(xué)化、制度化和規(guī)范化水平。

    二、工作目標

    初步建立廉政風(fēng)險防控基本框架，使預(yù)防腐敗工作成效明顯提高、腐敗和不正之風(fēng)問題明顯減少、黨風(fēng)政風(fēng)明顯好轉(zhuǎn)，進一步推進我局反腐倡廉工作。

    三、工作原則

    堅持圍繞中心，把加強廉政風(fēng)險防控與經(jīng)濟社會發(fā)展、黨的建設(shè)特別是反腐倡廉建設(shè)結(jié)合起來，融入業(yè)務(wù)工作和管理流程之中，實現(xiàn)廉政風(fēng)險防控與各項工作相互促進、協(xié)調(diào)發(fā)展；堅持系統(tǒng)治理，用系統(tǒng)的思維、統(tǒng)籌的觀念、科學(xué)的方法推進工作，拓展源頭治腐工作領(lǐng)域；堅持改革創(chuàng)新，探索防治腐敗的新思路、新辦法；堅持因地制宜，從實際出發(fā)，區(qū)別不同崗位、不同權(quán)力運行的特點，分類指導(dǎo)，分類管理。

    四、領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)

    為加強對該項工作的領(lǐng)導(dǎo)，成立開平市審計局廉政風(fēng)險防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組成員如下：

    組  長：黎仲穗

    副組長：張?zhí)旄?、孫靈芝

    成  員：梁英彩、梁國桓、陳金花、梁務(wù)紅、司徒艷輝、梁周紅、譚晞崑、譚穎儀

    領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室主任由司徒艷輝兼任，辦公室成員為譚晞崑、余詩嵐。聯(lián)系電話：2253817。

    五、主要內(nèi)容

    廉政風(fēng)險防控工作重點圍繞制約、監(jiān)督和規(guī)范權(quán)力運行，著重排查權(quán)力行使、制度機制和思想道德等方面可能引發(fā)廉政風(fēng)險的問題，通過評估風(fēng)險等級、制定防控措施、規(guī)范權(quán)力運行、健全制度機制、加強風(fēng)險預(yù)警、強化考核追究、實施有效監(jiān)督、嚴格檢查考核等措施，構(gòu)建“分崗查險、分險設(shè)防、分權(quán)制衡、分級預(yù)警、分層追責(zé)”防控模式的廉政風(fēng)險防控機制。

    六、工作步驟

    廉政風(fēng)險防控工作分為動員部署、分崗查險、分險設(shè)防、分權(quán)制衡、綜合治理和總結(jié)驗收等六個階段。從2012年12月1日開始啟動，至2013年6月底前完成。

    第一階段：動員部署階段（2012年12月31日前完成）

    按上級計劃和要求，建立由局黨組統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、黨組主要領(lǐng)導(dǎo)負總責(zé)、其他領(lǐng)導(dǎo)分工負責(zé)的責(zé)任機制，明確責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)、責(zé)任部門和工作人員，與業(yè)務(wù)工作同要求、同部署、同推進。召開動員部署會，明確任務(wù)，提出要求，增強干部職工自我查找風(fēng)險、自我防控風(fēng)險的積極性和主動性，確保廉政風(fēng)險防控工作順利開展。

    第二階段：分崗查險階段（2013年2月28日前完成）

    （一）核定權(quán)力清單。對照法律法規(guī)和機構(gòu)“三定”方案，按照“職權(quán)法定、權(quán)責(zé)一致”和“誰行使、誰清理”的要求，全面清理和明確單位、內(nèi)設(shè)部門和崗位職責(zé)，以及對管理和服務(wù)相對人行使的職權(quán)，摸清職權(quán)底數(shù)，對依法確定的職權(quán)進行分項梳理，編制《職權(quán)目錄》（附件2），明確職權(quán)名稱、內(nèi)容、行使主體和法律依據(jù)等。對每一項職權(quán)運行程序進行梳理，繪制《權(quán)力運行流程圖》，明確每一項職權(quán)的辦理主體、條件、程序、期限和監(jiān)督方式等。

    （二）排查廉政風(fēng)險。根據(jù)編制的《職權(quán)目錄》和《權(quán)力運行流程圖》，緊緊圍繞權(quán)力行使、制度機制和思想道德等三個方面，以崗位為點、程序為線、制度為面，采取自上而下、自下而上和內(nèi)外結(jié)合的方法，全面排查崗位、內(nèi)設(shè)科室（部門）和領(lǐng)導(dǎo)班子的廉政風(fēng)險點。在排查風(fēng)險基礎(chǔ)上，結(jié)合《權(quán)力運行流程圖》，排查列出程序運行過程中各個環(huán)節(jié)、各個節(jié)點上存在的廉政風(fēng)險點。

    第三階段：分險設(shè)防階段（2013年3月31日前完成）

    （一）評定風(fēng)險等級。在找準深查廉政風(fēng)險的基礎(chǔ)上，科學(xué)評估風(fēng)險等級。廉政風(fēng)險等級根據(jù)出險概率、潛在危害、危害損失程度等綜合考量確定，按照“高”、“中”、“低”三個等級進行評定。風(fēng)險等級由我局領(lǐng)導(dǎo)班子集體審定，對不同等級的廉政風(fēng)險實行分級管理、分級負責(zé)、責(zé)任到人。

    （二）制定防控措施。針對廉政風(fēng)險類型和風(fēng)險等級，依據(jù)法律法規(guī)、政策規(guī)定、廉政要求、工作職責(zé)、工作標準，制定有針對性、可操作性、具體管用和切實可行的防控措施，特別要突出對高等級風(fēng)險的防控。查找的廉政風(fēng)險點和采取的防控措施，經(jīng)我局領(lǐng)導(dǎo)班子集體審核把關(guān)后，分別填寫《個人崗位廉政風(fēng)險防控登記表》（附件3）、《內(nèi)設(shè)科室（部門）廉政風(fēng)險防控登記表》（附件4）和《單位領(lǐng)導(dǎo)班子廉政風(fēng)險防控登記表》（附件5）。

    第四階段：分權(quán)制衡階段（2013年4月30日前完成）

  （一）結(jié)合排查的風(fēng)險點和防控措施，優(yōu)化權(quán)力運行，繪制《權(quán)力運行流程與廉政風(fēng)險防控圖》。

  （二）通過網(wǎng)站、公開欄、辦事指南等途徑，依法向社會公開《職權(quán)目錄》、《廉政風(fēng)險防控登記表》、《權(quán)力運行流程與廉政風(fēng)險防控圖》，接受社會監(jiān)督。

  （三）針對在以上階段發(fā)現(xiàn)的有可能引發(fā)腐敗的問題，規(guī)范工作程序，補充、修訂、完善單位相關(guān)制度，讓防控措施落到實處。重點是規(guī)范行政裁量權(quán)，壓縮自由裁量空間。特別是規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)，逐項提出行使條件，對處罰種類、幅度、實施等制定具體裁量標準和實施細則，避免執(zhí)法隨意性。

    第五階段：綜合治理階段（2013年5月31日前完成）

    對廉政風(fēng)險點及其防控措施，要進行綜合分析和研判，并做好登記匯總和建立臺賬工作，形成《廉政風(fēng)險防控信息庫》（附件7）；高等級廉政風(fēng)險及其防控措施要單獨建立臺賬，制定《單位高等級廉政風(fēng)險防控信息統(tǒng)計表》（附件6），交由市廉政風(fēng)險防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室登記備案。

    建立廉政風(fēng)險防控管理手冊，明確關(guān)于廉政教育、風(fēng)險日常監(jiān)控、公示公開、預(yù)警信息收集和處置、考核追究、動態(tài)監(jiān)管等方面的工作內(nèi)容、要求和責(zé)任，建立廉政風(fēng)險防控長效管理機制。

    第六階段：總結(jié)驗收階段（2013年6月30日前完成）

    組織開展“回頭看”檢查，對照每個階段的要求做好查漏補缺工作。認真總結(jié)經(jīng)驗，做好成效評估，并形成書面總結(jié)材料報市廉政風(fēng)險防控領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。